证监会发布对于对国元证券股份有限公司给与责令改正要领的决定。国元证券股份有限公司存在承销保荐名目尽责访问不充分；质控、内核把关不严格；清廉从业问题排查整改不到位等问题。上述情况违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理目的》（以下称《合规目的》）第六条，《证券刊行上市保荐业务管理目的》（以下称《保荐目的》）第三十一条、三十七条，《证券公司投资银行类业务里面归天指挥》第五十五条、六十一条，《证券期货打算机构尽头责任主谈主员清廉从业步骤》第五条的步骤。凭证《合规目的》第三十二条、《保荐目的》第六十四条开yun体育网，证监会决定对公司给与责令改正的行政监督管理要领。

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